금융경제관련

📄 13F (13F Filing) 보고서란?

kkwangji 2025. 5. 16. 12:00

**13F 보고서(13F Filing)**는 미국 증권거래위원회(SEC)에 제출하는 공시 문서로, 일정 규모 이상의 기관 투자자가 어떤 미국 주식을 보유하고 있는지 분기별로 공개하는 보고서입니다.

📌 기본 정보

항목 내용
📑 제출 대상 1억 달러 이상 자산을 운용하는 기관 투자자
(예: 헤지펀드, 연기금, 자산운용사 등)
🗓 제출 주기 분기별, 분기 말 기준 45일 이내 제출
🏦 공시 자산 미국에 상장된 상장 주식(equity securities)
(채권, 해외주식은 제외)
 

🧾 보고서 구성 항목

항목명 설명
Issuer Name 기업 이름
Class 주식 종류 (보통주 등)
CUSIP 종목 식별 코드
Value 보유 주식의 시장가치 (천 달러 단위)
Shares 보유 주식 수량
Investment Discretion 운용 방식 (Sole: 단독 운용 등)
 

💡 왜 중요할까?

13F 보고서는 일반 투자자들에게 기관의 매매 동향을 파악할 수 있는 중요한 자료입니다.
특히 유명 투자자들의 포트폴리오를 분석하면 투자 아이디어를 얻을 수 있습니다.

예시:

  • 워런 버핏 (버크셔 해서웨이)
  • 캐시 우드 (ARK Invest)
  • 레이 달리오 (Bridgewater)

⚠️ 주의할 점

  • ⏳ 정보 시차: 최대 45일 전 정보 → 실시간 반영에는 한계
  • 🎯 투자 목적의 차이: 기관의 매매 이유는 개인과 다를 수 있음
  • 📉 전체 자산이 아닌 일부 공개: 채권, 비상장주식, 해외주식은 제외

🔍 어디서 확인할 수 있을까?

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